為鼓勵和扶持朔州市企業股改、掛牌和上市，加大企業利用資本市場融資力度，促進優質企業做大做強，推動產業轉型升級和高質量發展，朔州市人民政府金融工作辦公室結合本市實際，起草了《朔州市企業進軍多層次資本市場獎勵辦法（草案）》，現向社會公開征求意見。

　　此次公開征求意見時間為2020年10月22日至2020年Il月5日，意見請發送至電子郵箱：szszbsc@163．com

　　感謝您的參與和支持。

　　聯系人：范凱華

　　聯系電話：0349-2038853

　　                                  朔州市人民政府金融工作辦公室

　　                                        2020年10月22日

    朔州市企業進軍多層次資本市場獎勵辦法（草案） 

第一章  總則 

第一條 為鼓勵和扶持朔州市企業股改、掛牌和上市，加大企業利用資本市場融資力度，促進優質企業做大做強，推動產業轉型升級和高質量發展，制定本獎勵辦法。 

第二章  獎勵對象、條件和標準 

第二條 本辦法的獎勵對象是指朔州市內完成股改、掛牌、上市以及融資成功的企業，即注冊地在朔州市轄區內，并已進入市“上市突圍”優質企業資源庫的企業。 

第三條 朔州市級財政年度預算安排專項資金，用于獎勵企業股改、掛牌、上市以及直接融資，獎勵資金實施?？顚Ｓ?。 

第四條 完成股改、掛牌、上市以及融資成功的企業，市級財政給予如下獎勵： 

（一）對完成規范化股份制改制的企業，在享受省級專項獎勵補助的基礎上，市級財政給予一次性獎勵20萬元。新冠疫情期間完成股改的企業，按照有關規定，市級財政給予與省級財政等額獎勵補助。 

（二）對完成股改并在山西省股權交易中心“晉興版”掛牌的企業，在享受省級專項獎勵補助的基礎上，由市級財政給予一次性獎勵20萬元。 

（三）對在全國中小企業股份轉讓系統（即“新三板”）完成掛牌的企業,在享受省級專項獎勵補助的基礎上，市級財政可在完成掛牌后一次性獎勵200萬元，也可在該企業進入掛牌輔導期后每年獎勵20萬元，加上掛牌后的獎勵，最高獎勵200萬元；鼓勵“新三板”掛牌企業申報精選層，成功進入精選層的，追加獎勵100萬元；精選層企業成功轉板創業板和科創板，市級財政按照對應版塊獎勵標準補足獎勵。 

（四）對在境內主板、中小板、創業板、科創板完成首發上市的企業，在享受省級專項獎勵補助的基礎上，市級財政可一次性獎勵500萬元，也可在進入上市輔導期開始,每年獎勵100萬元,加上上市后的獎勵,最高獎勵500萬元。全市首家完成主板、中小板、創業板、科創板上市，市級財政追加獎勵500萬元； 

（五）市內掛牌上市企業（不含四板）收購市內企業，收購規模在3000萬元以上的，市財政按收購規模的3%給予獎勵，最高不超300萬元； 

（六）企業在新三板掛牌以及在主板、中小板、創業板、科創板上市后實現直接股權融資的，首發融資后，市級財政再給予一次性獎勵50萬元； 

第三章  獎勵資金的申請、審批和撥付 

第五條 獎勵資金的申請。獎勵資金由企業向市金融辦、財政局提出申請，并根據相關獎勵政策的要求，一次性報送全部申請材料，所有材料均需一式兩份（加蓋公章），并同時提供相關材料的原件供審核使用。具體資料如下： 

（一）《朔州市企業股改、掛牌、上市以及融資獎勵申請表》（見附件）； 

（二）市金融辦出具的企業進入“上市突圍”優質企業資源庫的備案文件； 

（三）企業股改方案實施情況報告以及改制成立的股份公司營業執照（復印件）（申請股改獎勵資金提供）； 

（四）山西區域性股權交易市場“晉興板”、“新三板”掛牌或主板、中小板、創業板、科創板上市印證資料； 

（五）首發募集資金驗資報告（復印件）（申請首發融資獎勵時提供）； 

（六）其他材料。 

第六條 審批和撥付。市金融辦負責受理企業申請獎勵資金申報材料，并進行初步審查。初步審查不合格的，應當在5個工作日之內書面通知企業需提交的補充材料，企業在10個工作日內未補充相關材料的，視為放棄獎勵申請。初步審查合格的，市金融辦提出審查意見后，報市財政局進一步核定獎勵資金金額，并由市金融辦、財政局聯合上報市政府審定后撥付。 

第四章  監督管理和法律責任 

第七條 市金融辦、財政局根據職責分工，加強對獎勵資金申報工作的指導，要認真審核、及時上報。要加強獎勵資金的監督檢查，確保資金?？顚Ｓ?。 

第八條 申請獎勵資金的企業所提交的材料必須真實、有效，不得弄虛作假。對企業虛報材料，騙取獎勵資金的，除依法追回獎勵資金外，對相關責任單位和責任人員，按照《財政違法行為處罰處分條例》（中華人民共和國國務院令第427號）等有關法律法規的規定進行處理；構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。 

第五章  附則 

第九條 本辦法由市金融辦會同市財政局負責解釋。 

第十條 各縣（市、區）人民政府、市經濟開發區管委會可根據本辦法制定獎勵辦法，并報市金融辦和財政局備案。 

第十一條 本辦法自印發之日起施行，之前朔州市人民政府辦公廳印發的《朔州市鼓勵和扶持企業上市促進資本市場發展措施的通知》（朔政辦法2015〔82〕號）同時廢止。 

附件1：朔州市企業進軍多層次資本市場獎勵辦法（草案） 

附件2:《朔州市企業股改、掛牌、上市以及融資獎勵申請表》